ВЕРНУТЬСЯ К СПИСКУ НОВОСТЕЙ

CTFC выдала штраф брокеру 1pool Ltd на $990 тысяч

OV3R
13 марта 2019
25

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) оштрафовала на $990 компанию 1pool Ltd, известную также как 1Broker, а также ее основателя Патрика Бруннера.

Причиной штрафа стали нарушения компанией федеральных законов и реализации схем продаж биткоин-свопов с характеристиками ценных бумаг.

Регулятор отмечает, что торговля велась без соблюдения «контролируемых инвестиционных пределов» и без регистрации в качестве посредника на рынке срочных контрактов, а также с нарушениями AML-процедур. Среди клиентов 1pool Ltd были граждане США и других стран.

Наложенный CFTC штраф составляет $175 тысяч. Вместе с этим компания обязана возвратить $246 тысяч незаконно полученной прибыли. Помимо прочего, пользователям платформы из США 1pool должна вернуть почти 93 BTC.

Похожие посты